2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取限制措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。

2、投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分可以累加?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條   投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。

3、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶發(fā)出追加保證金通知

D.向客戶做獲利保證

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)ABD為不得有的行為。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人完整的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出受理或者不予受理的決定?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人完整的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出受理或者不予受理的決定。

5、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，（）?！径噙x題】

A.不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益

B.不得侵害他人合法權(quán)益

C.不得擾亂社會(huì)公共秩序

D.不得擾亂交易所及相關(guān)工作單位的工作秩序

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十八條。 投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

6、下列關(guān)于期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果的使用，正確的有（）。【多選題】

A.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件

B.作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)

C.作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

D.作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序及期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。 （選項(xiàng)ABC正確）分類評(píng)價(jià)不能替代中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。（選項(xiàng)D不正確）

7、公司市場(chǎng)開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條    期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。

8、《期貨和衍生品法》明確規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)公共利益優(yōu)先原則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨和衍生品法》明確規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)公共利益優(yōu)先原則。

9、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，下列（）情形除外。【多選題】

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為投資者謀求最大利益的

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（1）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（2）國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（3）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。選項(xiàng)ABC正確。

10、期貨行業(yè)文化建設(shè)的主要任務(wù)是（）?！径噙x題】

A.積極履行社會(huì)責(zé)任

B.制定激勵(lì)約束機(jī)制

C.加強(qiáng)職業(yè)道德教育

D.倡導(dǎo)踐行信義義務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨行業(yè)文化主要任務(wù) ：1.倡導(dǎo)踐行信義義務(wù)。2.堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線。3. 積極履行社會(huì)責(zé)任。4. 提升內(nèi)控合規(guī)水平。 5. 制定激勵(lì)約束機(jī)制。6. 狠抓關(guān)鍵核心崗位。7. 構(gòu)建專業(yè)人才隊(duì)伍。8. 加強(qiáng)職業(yè)道德教育。9. 發(fā)揮正面宣傳作用。10. 深入探索文化建設(shè)新舉措。選項(xiàng)ABCD正確。