2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）?！締芜x題】

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條 有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

2、《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》的設(shè)立目的是（）。【多選題】

A.維護期貨市場秩序

B.促進期貨市場創(chuàng)新發(fā)展和對外開放

C.保護交易者合法權(quán)益

D.加強對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的管理

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第一條 為了促進期貨市場創(chuàng)新發(fā)展和對外開放，加強對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的管理，維護期貨市場秩序，保護交易者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

3、會員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議?！径噙x題】

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國證監(jiān)會提議

D.1／3以上理事聯(lián)名提議

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：（一）1/3以上理事會聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。

4、( )應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。【單選題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司章程

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

5、期貨公司與客戶的委托關(guān)系終止的，期貨公司不得將（ ）借給他人使用。【多選題】

A.未注銷的資金賬號

B.資料

C.證券賬戶

D.未注銷的交易編碼

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

6、投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與（）等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件?！径噙x題】

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托公司

D.期貨公司

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十六條   投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

7、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，而相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

8、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（ ）?！締芜x題】

A.重新參加期貨從業(yè)資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)資格

C.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實習(xí)3個月

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

9、為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高專業(yè)勝任能力，為投資者獲取更大利益，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第一條：為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。

10、中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一客戶身份驗證系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。