2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2、期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，可以與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。是“應(yīng)當(dāng)”，不是“可以”。

3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)（），不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂?！径噙x題】

A.及時(shí)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。選項(xiàng)BCD正確。

4、投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高評分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評估得分，各項(xiàng)評分可以累加。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條   投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高評分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評估得分，各項(xiàng)評分不得累加。

5、通過從業(yè)資格考試的人員，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

6、在我國，期貨交易的結(jié)算由（）組織進(jìn)行?！締芜x題】

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。選項(xiàng)C正確。

7、小王為某期貨公司的客戶，預(yù)申請開立金融期貨交易編碼，則下列不符合申請開立金融期貨交易編碼條件的是（ ）?！径噙x題】

A.小王的綜合評估得分為65分

B.小王通過金融期貨知識測試三個月后向甲期貨公司申請開立交易編碼

C.小王金融期貨知識測試得分為70分

D.小王申請開立交易編碼前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識測試的時(shí)間不得超過兩個月。第十一條 期貨公司會員 不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。第四條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

8、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面報(bào)告。

9、期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.濫用權(quán)利

B.占用期貨公司資產(chǎn)

C.挪用客戶資產(chǎn)

D.侵害期貨公司合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

10、期貨公司與客戶的委托關(guān)系終止的，期貨公司不得將（）借給他人使用?！径噙x題】

A.未注銷的資金賬號

B.資料

C.證券賬戶

D.未注銷的交易編碼

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。選項(xiàng)AD正確。