2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

2、期貨糾紛經(jīng)過調(diào)解，當(dāng)事人只有全部糾紛事項達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，才制定調(diào)解協(xié)議書。（）【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨糾紛經(jīng)過調(diào)解，當(dāng)事人就全部或部分糾紛事項達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制定調(diào)解協(xié)議書。對于沒有達(dá)成調(diào)解協(xié)議的部分糾紛事項，應(yīng)當(dāng)在調(diào)解協(xié)議中作出明確表述。

3、期貨公司可以適當(dāng)降低起始委托資產(chǎn)要求。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

4、投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十二條   投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)。

5、交易所應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

6、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同收益水平，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十八條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。（應(yīng)該是“不同風(fēng)險等級”，題目說法錯誤）

7、期貨公司變更營業(yè)場所，且變更住所是由中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)管轄的，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。【多選題】

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.期貨公司近期不涉及變更業(yè)務(wù)范圍

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

8、（）會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十二條。 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

9、 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立特定目的公司或者合伙企業(yè)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不適用《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十四條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立特定目的公司或者合伙企業(yè)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，參照適用本辦法。

10、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為后，一經(jīng)證實，中國證監(jiān)會或者協(xié)會應(yīng)對報告者進(jìn)行公開表彰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。