2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、《期貨和衍生品法》自（）起施行?！締芜x題】

A.2020年10月15日

B.2021年4月21日

C.2023年6月12日

D.2022年8月1日

正確答案:D

答案解析:《期貨和衍生品法》由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十四次會(huì)議于2022年4月20日通過，自2022年8月1日起施行。

2、有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法（）相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券?！径噙x題】

A.分配

B.處置

C.凍結(jié)

D.劃拔

正確答案:C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。選項(xiàng)CD正確

3、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）?！締芜x題】

A.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.漲跌停板制度

D.保證金制度

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。選項(xiàng)B正確。

4、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任?！径噙x題】

A.手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

B.過錯(cuò)的性質(zhì)、大小

C.過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

D.各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。選項(xiàng)BCD正確

5、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立期貨市場客戶基本資料庫，客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一維護(hù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

6、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列（）情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見?！径噙x題】

A.期貨公司的年度報(bào)告存在虛假記載

B.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

C.期貨公司連續(xù)出現(xiàn)重大虧損

D.期貨公司臨時(shí)報(bào)告存在誤導(dǎo)性陳述

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見：（1）期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違反客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；（3）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。期貨公司應(yīng)當(dāng)配合中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作。選項(xiàng)ABD正確。

7、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，其內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.所做的盡職調(diào)查

B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

C.提出的整改意見

D.期貨公司整改效果

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD正確。

8、資產(chǎn)管理計(jì)劃在接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與時(shí)，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，并有效識(shí)別資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際投資者與最終資金來源。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與的，不合并計(jì)算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，但應(yīng)當(dāng)有效識(shí)別資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際投資者與最終資金來源。

9、某國有期貨公司人員王某利用自己會(huì)計(jì)職務(wù)上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無法還錢。王某的行為構(gòu)成（）?！締芜x題】

A.挪用公款罪

B.挪用資金罪

C.徇私舞弊罪

D.為親友非法牟利罪

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》挪用公款罪，是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的行為。本題中，王某是國有期貨公司人員，屬于國家工作人員，應(yīng)該構(gòu)成挪用公款罪；（選項(xiàng)A正確）挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，不包括國有單位工作人員。 徇私舞弊罪是指司法工作人員和有關(guān)國家工作人員利用職務(wù)上的便利和權(quán)力，對(duì)明知是無罪的而使他受追訴，對(duì)明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，或者故意顛倒黑白作枉法裁判；或者利用職務(wù)包庇、窩藏經(jīng)濟(jì)犯罪分子等，隱瞞、掩飾其犯罪事實(shí)的行為。本題中王某的行為不符合徇私舞弊罪的構(gòu)成要件。為親友非法牟利罪是指國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，利用職務(wù)便利，為親友非法牟利的行為。本題中王某的行為也不符合為親友非法牟利罪的構(gòu)成要件。

10、現(xiàn)代法治國家主要通過建立行政復(fù)議和行政訴訟制度為行政相對(duì)人提供救濟(jì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:現(xiàn)代法治國家主要通過建立行政復(fù)議和行政訴訟制度為行政相對(duì)人提供救濟(jì)。