2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

2、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的表述，正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債務(wù)免除

C.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。選項(xiàng)ACD正確。

3、趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過(guò)程中，趙某與張某的下列約定不合規(guī)的是（）?！究陀^案例題】

A.向張某作獲利保證

B.與張某約定分享利益

C.與張某約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABC為不合規(guī)行為。

4、期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條 期貨公司會(huì)員 不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）。【客觀案例題】

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

C.某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人或者非法人組織。選項(xiàng)A不屬于企業(yè)法人或組織；選項(xiàng)BD不是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的。

6、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其流動(dòng)資產(chǎn)余額應(yīng)不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）?！締芜x題】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指： （1）凈資本不低于12億元； （2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％； （選項(xiàng)D正確）（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

7、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售人員可以參與交易者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易者適當(dāng)性評(píng)估與銷(xiāo)售隔離機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與交易者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

8、交割倉(cāng)庫(kù)不得違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：（1）出具虛假倉(cāng)單；（2）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；（3）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（4）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。

9、期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)代其履行職權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

10、當(dāng)出現(xiàn)下列（ ）情形時(shí)，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托?！径噙x題】

A.委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)

B.期貨公司發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)

C.委托期間委托資產(chǎn)盈利達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)

D.當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行時(shí)

正確答案:A、B

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。第二十一條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。