2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作獲利保證，但客戶有需求的，可以替客戶下單，約定盈虧共同分擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

2、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。【多選題】

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.以個(gè)人名義參與期貨交易

D.為客戶提供結(jié)算服務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。選項(xiàng)ABC為不得有行為。

3、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)成功加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO)《多邊備忘錄》。【單選題】

A.2006年5月

B.2006年10月

C.2007年4月

D.2007年9月

正確答案:C

答案解析:2007年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成功加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO)《多邊備忘錄》。選項(xiàng)C正確

4、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受（）的書(shū)面委托，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)?！径噙x題】

A.單一客戶

B.多個(gè)客戶

C.特定多個(gè)客戶

D.指定客戶

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書(shū)面委托，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

5、期貨行業(yè)文化建設(shè)的主要任務(wù)是（）?！径噙x題】

A.積極履行社會(huì)責(zé)任

B.制定激勵(lì)約束機(jī)制

C.加強(qiáng)職業(yè)道德教育

D.倡導(dǎo)踐行信義義務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨行業(yè)文化主要任務(wù) ：1.倡導(dǎo)踐行信義義務(wù)。2.堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線。3. 積極履行社會(huì)責(zé)任。4. 提升內(nèi)控合規(guī)水平。 5. 制定激勵(lì)約束機(jī)制。6. 狠抓關(guān)鍵核心崗位。7. 構(gòu)建專業(yè)人才隊(duì)伍。8. 加強(qiáng)職業(yè)道德教育。9. 發(fā)揮正面宣傳作用。10. 深入探索文化建設(shè)新舉措。選項(xiàng)ABCD正確。

6、期貨交易咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為?！径噙x題】

A.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨交易咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)ABC為不得有行為。

7、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員管理辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（1）期貨公司；（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（3）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A正確。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控?！径噙x題】

A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易

B.非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易

C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易

D.資管部門(mén)人員

正確答案:A、B、C

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易控制制度，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉(cāng)頭寸及其比例進(jìn)行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

9、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。選項(xiàng)B正確期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。

10、期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，各業(yè)務(wù)之間應(yīng)當(dāng)制定防范利益沖突的管理制度，下列關(guān)于防范利益沖突的表述正確的是（）。【多選題】

A.可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行獨(dú)立的管理

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

D.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循期貨公司利益優(yōu)先的原則

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。（選項(xiàng)B不正確）期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；（選項(xiàng)D不正確） 選項(xiàng)AC正確。