2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）?！径噙x題】

A.相互獨(dú)立

B.統(tǒng)一管理

C.集中存放

D.分別管理

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。 　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。選項(xiàng)AD正確

2、期貨從業(yè)人員受到（）紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。【多選題】

A.訓(xùn)誡

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.暫停從業(yè)資格

D.撤銷從業(yè)資格

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)ABC正確。

3、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向（）提交書(shū)面報(bào)告。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.所在省級(jí)人民政府金融辦公室

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。選項(xiàng)A正確

4、某日，期貨行情發(fā)生劇烈變動(dòng)，客戶甲的賬戶虧損100萬(wàn)元，出現(xiàn)保證金不足，而期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至120萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過(guò)損失的80％

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過(guò)損失的60％

C.期貨公司沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)全額賠償損失

D.客戶的交易保證金不足，而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，由客戶自己承擔(dān)損失

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過(guò)損失的80％。選項(xiàng)A正確。

5、（）是當(dāng)事人雙方自行協(xié)商，就實(shí)體權(quán)利的處分達(dá)成協(xié)議，從而解決爭(zhēng)議的活動(dòng)，是解決投資者與期貨公司之間糾紛的重要方式?！締芜x題】

A.調(diào)解

B.和解

C.仲裁

D.訴訟

正確答案:B

答案解析:和解是當(dāng)事人雙方自行協(xié)商，就實(shí)體權(quán)利的處分達(dá)成協(xié)議，從而解決爭(zhēng)議的活動(dòng)，是解決投資者與期貨公司之間糾紛的重要方式。選項(xiàng)B正確

6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創(chuàng)造最大利益

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。選項(xiàng)ABC正確

7、期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條  期貨公司具備下列條件的，可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格：  （七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

8、可能導(dǎo)致期貨交易所解散的情形包括（）?！径噙x題】

A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D.期貨交易所虧損

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所因下列情形之一解散：（1）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿； 　?。?）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散； 　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。 　　選項(xiàng)ABC正確。

9、解決期貨糾紛的主要途徑有（）?！径噙x題】

A.和解

B.調(diào)解

C.仲裁

D.訴訟

正確答案:A、B、C、D

答案解析:解決投資者、期貨公司、期貨交易所、交割倉(cāng)庫(kù)等各類市場(chǎng)主體之間的糾紛，通常有以下四種路徑：和解、調(diào)解、仲裁、訴訟。選項(xiàng)ABCD正確

10、申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條  期貨公司具備下列條件的，可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格： （二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；