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2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題精選0106
幫考網(wǎng)校2025-01-06 18:28
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2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十二章 金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引5道練習(xí)題,附答案解析,供您備考練習(xí)。


1、投資者金融期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與金融期貨仿真交易,且至少20個(gè)交易日、10筆以上的成交記錄?!九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十五條   投資者金融期貨仿真交易經(jīng)歷是指包括累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。

2、對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù),但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。 ( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條   綜合評(píng)估滿分為100分,其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù),扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

3、投資者在申請(qǐng)開立金融期貨賬戶時(shí),若其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng),那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近( )商品期貨交易結(jié)算單作為證明,且具有10筆以上的成交記錄?!締芜x題】

A.一年內(nèi)

B.兩年內(nèi)

C.三年內(nèi)

D.四年內(nèi)

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條   投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明,且具有10筆以上(含)的成交記錄。

4、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定,投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面,評(píng)估分值上限分別為()分與()分,兩項(xiàng)評(píng)分后相加為投資者基本情況得分。【單選題】

A.5;10

B.10;20

C.10;5

D.20;10

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條     投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面,評(píng)估分值上限分別為10分與5分,兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

5、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是由( )頒布的?!締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)保證金監(jiān)控中心

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第一條 為落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度,規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作。根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定,制定本指引。

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