2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有?！締芜x題】

A.會員

B.期貨交易所

C.客戶

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易應(yīng)當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。選項A正確

2、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令應(yīng)當予以拒絕，并及時向中國期貨業(yè)派出機構(gòu)報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

3、期貨公司可以為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

4、以下有資格成為國內(nèi)期貨交易所會員的是（）?！締芜x題】

A.臺灣老板在中國廣東省東莞市登記注冊的某塑膠廠

B.福建老板在中國臺灣省臺北市登記注冊的某投資咨詢公司

C.中國湖北省武漢市漢正街身價數(shù)千萬的個體戶老板

D.北京某大學(xué)證券期貨研究所

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的法人或者非法人組織。即滿足在中國境內(nèi)注冊，同時是法人組織。選項A符合條件。

5、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為?！径噙x題】

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.以個人名義參與期貨交易

D.為客戶提供結(jié)算服務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。選項ABC為不得有行為。

6、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，在評估投資者的財務(wù)狀況時，投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當在分別評分后，取其（）作為投資者財務(wù)狀況評估得分?！締芜x題】

A.最低評分

B.最高評分

C.累加評分

D.平均評分

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十一條 投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。 　　投資者同時提供上述兩類證明文件的，期貨公司會員應(yīng)當在分別評分后，取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分，各項評分不得累加。

7、下列關(guān)于會員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)，不正確的是（）?！径噙x題】

A.決定專門委員會的設(shè)置

B.擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易管理辦法》總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（1）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（2）主持期貨交易所的日常工作；（3）根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；（4）決定結(jié)算擔保金的使用；（5）擬訂風(fēng)險準備金的使用方案；（6）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（7）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；（8）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（9）擬訂期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；（10）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（11）擬定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案；（12）擬定期貨交易所員工的聘任方案，提出解聘建議；（13）擬定期貨交易所員工的工資和獎懲方案；（14）決定重大交易者教育和保護工作事項；（15）決定調(diào)整收費標準；（16）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。選項AC不屬于。

8、期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，包括（）?！径噙x題】

A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度

B.為客戶提供風(fēng)險管理咨詢

C.為客戶提供交易咨詢服務(wù)

D.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： （1）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)； （2）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)； （3）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)； （4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。 選項ABCD正確。

9、某期貨公司從業(yè)人員王某在從業(yè)過程中，對其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業(yè)人員曾在從業(yè)中觸犯刑律而被判過刑，故請客戶不要找李某做經(jīng)紀人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續(xù)費。王某的行為違反了下列規(guī)定中的（）?！究陀^案例題】

A.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨從業(yè)人員

B.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大，以此誘導(dǎo)投資者

C.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

正確答案:A、D

答案解析:提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（2）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（6）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。選項AD正確。

10、期貨公司的下列（）侵權(quán)行為造成客戶的經(jīng)濟損失，應(yīng)當承擔賠償責任?！径噙x題】

A.私下對沖

B.不將客戶指令入市交易

C.與客戶對賭

D.故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應(yīng)的賠償責任。選項ABCD正確