2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施獨(dú)立托管，托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。【多選題】

A.安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

B.按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

C.對資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告、年度報告出具意見

D.辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施獨(dú)立托管。托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（2）按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立；（3）按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（4）建立與管理人的對賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計算的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格；（5）監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；（6）辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（7）對資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告、年度報告出具意見；（8）保存資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（9）對資產(chǎn)管理計劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個人提供相關(guān)信息和資料；（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。選項ABCD正確。

2、期貨公司不得接受下列（）的委托為其進(jìn)行期貨交易?！締芜x題】

A.甲是某銀行工作人員

B.乙是期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.丙在某科研單位工作

D.丁在某企業(yè)工作

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。選項B不得從事。

3、客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存（）的影像資料?！径噙x題】

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶開戶代理人身份證正反面掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存客戶以下影像資料：（1）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（2）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。選項ABCD正確。

4、期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵中，（）是立身之本?！締芜x題】

A.專業(yè)

B.穩(wěn)健

C.擔(dān)當(dāng)

D.合規(guī)

正確答案:D

答案解析:期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵可以概況為“合規(guī)”“誠信”“專業(yè)”“穩(wěn)健”“擔(dān)當(dāng)”。合規(guī)是立身之本。誠信是價值取向。專業(yè)是發(fā)展之道。穩(wěn)健是長效保障。擔(dān)當(dāng)是責(zé)任所在。選項D正確。

5、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所墊付資金

B.期貨交易所強(qiáng)行平倉

C.追加保證金或自行平倉

D.保持賬戶資金不變

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所會員保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。選項C正確

6、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將投資者分為（）?！径噙x題】

A.個人投資者

B.普通投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.專業(yè)投資者

正確答案:B、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。選項BD正確

7、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。【多選題】

A.進(jìn)行期貨交易

B.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾

C.虛假宣傳

D.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。選項ABC為不得有的行為。

8、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為（）?！締芜x題】

A.按當(dāng)日收盤價成交

B.無效指令

C.按市價交易

D.按當(dāng)日最低價格成交

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。選項C正確

9、一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

10、中國期貨業(yè)協(xié)會成立時間為（）?！締芜x題】

A.2006年4月16日

B.2008年10月15日

C.2000年12月29日

D.2010年6月10日

正確答案:C

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會成立于2000年12月29日，注冊地和常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京，根據(jù)《社會團(tuán)體登記管理條例》設(shè)立的全國期貨行業(yè)自律性組織，為非營利性的社會團(tuán)體法人。