2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員?！締芜x題】

A.適當(dāng)性

B.風(fēng)險性

C.合法合規(guī)性

D.盈利性

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。選項C正確。

2、（）應(yīng)當(dāng)保障客戶能夠及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)控中心

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十八條 期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶能夠及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

3、證券公司與期貨公司（）委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！径噙x題】

A.簽訂

B.轉(zhuǎn)讓

C.變更

D.終止

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項ACD正確。

4、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照處罰（）定罪處罰?！締芜x題】

A.較重的數(shù)額

B.較輕的數(shù)額

C.其中任一數(shù)額

D.折中數(shù)額

正確答案:A

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照處罰較重的數(shù)額定罪處罰。選項A正確

5、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實行（）管理?！締芜x題】

A.統(tǒng)一

B.分級

C.獨立

D.留痕

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。 （選項A正確）期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨交易咨詢服務(wù)。

6、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。選項D正確。

7、 期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，分類評價不得評為A類。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析: 期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評為A類。

8、期貨交易所有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！径噙x題】

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的

C.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；（2）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（3）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；（4）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（5）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（6）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；（7）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；（8）違反中國證監(jiān)會規(guī)定規(guī)定的其他行為。選項ABD正確

9、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。【單選題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。選項C正確

10、銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后10個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。選項D正確。