2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、在規(guī)定的期限內(nèi)，如果市場(chǎng)參考利率高于協(xié)定的利率上限水平，則賣(mài)方向買(mǎi)方支付市場(chǎng)利率高于利率上限的差額部分。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在規(guī)定的期限內(nèi)，如果市場(chǎng)參考利率高于協(xié)定的利率上限水平，則賣(mài)方向買(mǎi)方支付市場(chǎng)利率高于利率上限的差額部分。

2、在期貨市場(chǎng)上，套期保值者和投機(jī)者都同樣面臨遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在期貨市場(chǎng)上，套期保值者和投機(jī)者，盡管面臨風(fēng)險(xiǎn)程度的大小是由交易者持有的頭寸和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差距決定的，但他們都同樣面臨遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。套期保值者可能面臨基差不利變動(dòng)帶來(lái)的損失；而投機(jī)者，如果對(duì)市場(chǎng)變化判斷、預(yù)測(cè)錯(cuò)誤，也會(huì)遭受損失。

3、2月27日，某投資者以11.75美分的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)7月豆粕敲定價(jià)格為310美分的看漲期權(quán)，然后以18美分的價(jià)格賣(mài)出7月豆粕敲定價(jià)格為310美分的看跌期權(quán)，隨后該投資者以311美分的價(jià)格賣(mài)出7月豆粕期貨合約。則該套利組合的收益為（）?！究陀^案例題】

A.5 美分

B.5.25 美分

C.7.25 美分

D.6.25 美分

正確答案:C

答案解析:對(duì)于買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)，權(quán)利金11.75，執(zhí)行價(jià)310：表示支付11.75，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格上漲高于310時(shí)，可以行權(quán)按310買(mǎi)入合約。即價(jià)格上漲，鎖定310的買(mǎi)價(jià)；對(duì)于賣(mài)出看跌期權(quán)，權(quán)利金18，執(zhí)行價(jià)310：表示獲得18，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格下跌低于310時(shí)，期權(quán)買(mǎi)方行權(quán)，賣(mài)出看跌期權(quán)應(yīng)按照?qǐng)?zhí)行價(jià)310買(mǎi)入合約。即價(jià)格下跌，鎖定310買(mǎi)價(jià)；因此，標(biāo)的期貨合約無(wú)論上漲還是下跌，期貨合約總能按照310買(mǎi)入，而投資者是以311賣(mài)出的，因此總盈虧為：-11.75＋18+（311-310）=7.25美分。（選項(xiàng)C正確）

4、在分析商品供求與市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系的基礎(chǔ)上，還需進(jìn)一步分析影響商品價(jià)格的其他因素，這些因素主要包括（）?！径噙x題】

A.國(guó)際性行業(yè)組織政策

B.政治因素

C.自然因素

D.心理因素

正確答案:A、B、C、D

答案解析:影響商品價(jià)格的其他因素有：政治因素、自然因素、國(guó)際性行業(yè)組織政策、投資和心理因素。選項(xiàng)ABCD正確。

5、下列選項(xiàng)中，不是期貨交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)的是（）?！締芜x題】

A.交割

B.結(jié)算

C.下單

D.競(jìng)價(jià)

正確答案:A

答案解析:由于在期貨交易的實(shí)際操作中，大多數(shù)期貨交易都是通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)履約責(zé)任，進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)并不是交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

6、簽訂遠(yuǎn)期合約通常會(huì)明確的內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.買(mǎi)賣(mài)雙方須交割的商品或金融資產(chǎn)的具體類型和數(shù)量

B.買(mǎi)賣(mài)雙方在交割時(shí)須支付的價(jià)格和方式

C.到期交割的物流條款、即時(shí)間、地點(diǎn)等

D.買(mǎi)賣(mài)雙方的違約責(zé)任

正確答案:A、B、C

答案解析:通常，一份遠(yuǎn)期合約會(huì)明確的內(nèi)容：（1）買(mǎi)賣(mài)雙方須交割的商品或金融資產(chǎn)的具體類型和數(shù)量；（2）到期交割的物流條款、即時(shí)間、地點(diǎn)等。（3）買(mǎi)賣(mài)雙方在交割時(shí)須支付的價(jià)格和方式。選項(xiàng)ABC正確。

7、上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所三家交易所采取公司制，中國(guó)金融期貨交易所采取會(huì)員制。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:中國(guó)金融期貨交易所采取公司制，而其他三家采取會(huì)員制。

8、期貨公司在期貨交易中的地位，表明其主要風(fēng)險(xiǎn)源包括（）。【多選題】

A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)

D.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)：（1）管理風(fēng)險(xiǎn)；（2）預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)；（3）業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)；（4）客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABCD正確。

9、在期貨交易中，買(mǎi)賣(mài)雙方都要繳納保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨交易實(shí)行保證金制度。在期貨交易中，買(mǎi)賣(mài)雙方都要繳納期貨合約價(jià)值5%~15%的保證金，作為履約的保證。

10、目前，我國(guó)境內(nèi)期貨交易所除了具有組織和監(jiān)督期貨交易的職能外，還兼具期貨結(jié)算職能。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:我國(guó)境內(nèi)期貨交易所除了具有組織和監(jiān)督期貨交易的職能外，還具有以下職能：組織并監(jiān)督結(jié)算和交割，保證合約履行；監(jiān)督會(huì)員的交易行為；監(jiān)督指定交割倉(cāng)庫(kù)。正是從這個(gè)意義上，我國(guó)境內(nèi)期貨交易所兼具期貨結(jié)算職能。