2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、結(jié)算擔(dān)保金由全體結(jié)算會員向期貨交易所繳納，結(jié)算擔(dān)保金包括（）?！径噙x題】

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動結(jié)算擔(dān)保金

C.可用結(jié)算擔(dān)保金

D.固定結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。選項(xiàng)AB正確。

2、中國證監(jiān)會行使審批權(quán)的過程，就是對期貨市場進(jìn)行自律管理的過程。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會行使審批權(quán)的過程，是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的過程。

3、以下屬于期貨從業(yè)人員的有（）?！径噙x題】

A.期貨公司的清潔工

B.期貨公司的管理人員

C.投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員

D.證券營業(yè)部從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指：（1）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（3）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。選項(xiàng)BCD正確。

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的（）不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃。【多選題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.從業(yè)人員

D.股東

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃。選項(xiàng)ABC正確。

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（）。【單選題】

A.一般結(jié)算賬戶

B.特殊結(jié)算賬戶

C.專用結(jié)算賬戶

D.臨時結(jié)算賬戶

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶。選項(xiàng)C正確。

6、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的是（）?！締芜x題】

A.將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

C.按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查

D.報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B不屬于。

7、交易結(jié)算會員期貨公司不得受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

8、以期貨交易所為（）的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄?！径噙x題】

A.被告

B.原告

C.關(guān)聯(lián)人

D.第三人

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項(xiàng)AD正確。

9、（）應(yīng)當(dāng)制定資產(chǎn)管理計劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會公開。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.證券投資基金業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定資產(chǎn)管理計劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會公開。選項(xiàng)D正確。

10、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》由（）負(fù)責(zé)解釋?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.上海證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十三條。本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。