2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當告知期貨交易所，對其當年應(yīng)繳納的保障基金份額進行扣繳。

2、交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物（）的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程?！締芜x題】

A.使用權(quán)

B.收益權(quán)

C.所有權(quán)

D.處置權(quán)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。選項C正確。

3、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以免除首席風(fēng)險官職務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定）》首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有不得有行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照規(guī)定對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。

4、期貨公司接受客戶委托進行期貨交易時，下列做法恰當?shù)氖牵ǎ?。【單選題】

A.事先向客戶出示風(fēng)險說明書

B.客戶存入資金后，期貨公司即按照客戶風(fēng)險分散化原則自行決定期貨投資組合

C.約定與客戶分擔風(fēng)險的比例

D.約定與客戶分享收益的比例

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的；（二）在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風(fēng)險的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報的；（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風(fēng)險說明書。選項A做法正確。

5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、投資顧問及相關(guān)從業(yè)人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.直接或者間接向投資者返還管理費

B.侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

C.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為

D.利用資產(chǎn)管理計劃進行商業(yè)賄賂

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、投資顧問及相關(guān)從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用資產(chǎn)管理計劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他不當、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動；（2）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；（3）為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利；（4）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為；（5）利用資產(chǎn)管理計劃進行商業(yè)賄賂；（6）侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（7）利用資產(chǎn)管理計劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當利益；（8）直接或者間接向投資者返還管理費；（9）以獲取傭金或者其他不當利益為目的，使用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行不必要的交易；（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。選項ABCD正確。

6、（）會員應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十三條。 期貨公司會員應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密。

7、期貨交易所理事會會議做出的決議（）?！径噙x題】

A.須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效

C.須經(jīng)出席會議的全體理事表決通過

D.理事會會議須有1/2以上理事出席方為有效

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。選項AB正確。

8、風(fēng)險的特點在于不確定和負面性。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:風(fēng)險是指某特定時間段，某種損失發(fā)生的可能性。其特點在于不確定和負面性。

9、會員制期貨交易所理事會每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當于會議召開10日前將會議召開的方式、時間、地點通知全體理事。

10、下列關(guān)于會員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)，不正確的是（）?！径噙x題】

A.決定專門委員會的設(shè)置

B.擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易管理辦法》總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（1）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（2）主持期貨交易所的日常工作；（3）根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；（4）決定結(jié)算擔保金的使用；（5）擬訂風(fēng)險準備金的使用方案；（6）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（7）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；（8）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（9）擬訂期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；（10）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（11）擬定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案；（12）擬定期貨交易所員工的聘任方案，提出解聘建議；（13）擬定期貨交易所員工的工資和獎懲方案；（14）決定重大交易者教育和保護工作事項；（15）決定調(diào)整收費標準；（16）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。選項AC不屬于。