2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、某銅冶煉廠是期貨交易所的會員，2020年8月8日該廠賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，導致其賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該廠在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該廠并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該廠的銅期貨合約強行平倉20手，造成該廠300萬元的損失。則損失應由（）承擔?！究陀^案例題】

A.期貨交易所和該廠共同

B.期貨交易所

C.該銅冶煉廠

D.期貨公司

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。選項C正確。

2、張某在甲期貨公司開戶進行期貨交易，某日，張某下達的交易指令存在下列（）情形，甲期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶張某的損失，由甲期貨公司承擔賠償責任，張某予以追認的除外?！究陀^案例題】

A.沒有品種

B.沒有數(shù)量

C.沒有價格

D.沒有買賣方向

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。選項ABD正確。

3、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司正確的做法是（）。【客觀案例題】

A.先傳遞王某的指令

B.先傳遞李某的指令

C.同時傳遞指令

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當進行客戶交易指令審核。期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。期貨公司先收到王某指令，因此先傳遞王某的指令。選項A正確。

4、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，（）?！究陀^案例題】

A.應當承擔主要賠償責任

B.承擔次要賠償責任

C.賠償額不超過損失的80%

D.賠償額不超過損失的60%

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，賠償額不超過損失的80%。選項AC正確。

5、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是（）?！究陀^案例題】

A.除期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃

C.期貨公司在有其他財產(chǎn)的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。（選項B正確）期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。期貨公司有其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財產(chǎn)。（選項AC正確）