2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司在聘用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且拒不改正

B.免除被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人員的職務(wù)

C.向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)任職備案

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《條例》規(guī)定處罰： （1）任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且拒不改正； （2）任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員； （3）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況造成嚴(yán)重后果，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （4）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況； （5）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)； （6）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。選項(xiàng)AD正確。

2、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。【單選題】

A.交割倉(cāng)庫(kù)住所地

B.被告住所地

C.買方住所地

D.期貨交易所住所地

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。（選項(xiàng)D正確）

3、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障必要費(fèi)用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障必要費(fèi)用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

5、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.客戶本人

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。選項(xiàng)A正確。

6、期貨交易所工作人員遇有與其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

7、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度的，中國(guó)金融期貨交易所可以對(duì)其采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條。期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改。談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施。

8、期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，共同具備的任職條件是（）?！径噙x題】

A.符合期貨從業(yè)人員條件

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有期貨交易咨詢資格

D.通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人均應(yīng)具備的條件：（1）符合期貨從業(yè)人員條件；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。選項(xiàng)AB正確。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定（）?！径噙x題】

A.委托期限

B.追加委托資產(chǎn)方式

C.提取委托資產(chǎn)的方式

D.提取委托資產(chǎn)的時(shí)間

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時(shí)間等。

10、期貨公司無故拖延董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》 期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。