2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司在開展各項業(yè)務過程中，為應對可能發(fā)生的風險損失所需要的資本是指（）。【單選題】

A.期貨公司保證金

B.最低限額結(jié)算準備金

C.風險資本準備

D.凈資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十一條  期貨公司風險資本準備是指期貨公司在開展各項業(yè)務過程中，為應對可能發(fā)生的風險損失所需要的資本。第十二條  最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機構(gòu)的有關要求以自有資金繳存用于履約擔保的最低金額。

2、中國證監(jiān)會可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場與期貨行業(yè)發(fā)展狀況，在（）基礎上對期貨公司風險監(jiān)管指標標準及計算要求進行動態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項的實施作出過渡性安排?！締芜x題】

A.征求行業(yè)意見

B.風險監(jiān)管指標管理辦法

C.期貨交易管理條例

D.公司發(fā)展水平

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三條  中國證監(jiān)會可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場與期貨行業(yè)發(fā)展狀況，在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司風險監(jiān)管指標標準及計算要求進行動態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項的實施作出過渡性安排。

3、在金融期貨投資者適當性制度中，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的（）方面進行綜合評估?！径噙x題】

A.基本情況

B.投資經(jīng)歷

C.財務狀況

D.誠信狀況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十九條   期貨公司會員應當按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與金融期貨交易。

4、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，當發(fā)生重大事項時，證券公司應當在( )個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。【單選題】

A.5

B.2

C.3

D.6

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條 證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

5、《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由（）負責解釋?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十六條    本指引由交易所負責解釋。

6、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元?！締芜x題】

A.100

B.50

C.80

D.30

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四條。 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

7、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

8、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，不能正常營業(yè)。若該期貨公司申請停業(yè)，則應當向證監(jiān)會提交以下（）材料?！究陀^案例題】

A.停業(yè)申請書

B.關于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告

C.停業(yè)決議文件

D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

9、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具( )，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑?！径噙x題】

A.信用證或者其他保函

B.票據(jù)

C.存單

D.資信證明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十八條 違規(guī)出具金融票證罪銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

10、從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，所屬機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向（ ）報告。【單選題】

A.證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.公安機關

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十五條從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。