2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，由于期貨公司法定代表人不進行具體業(yè)務操作，不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。

2、從業(yè)人員受到機構處分，所屬機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向（ ）報告?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協會

C.期貨交易所

D.公安機關

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十五條從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

3、交易結算會員期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務?！締芜x題】

A.非結算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條 交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

4、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括( )?！径噙x題】

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好

C.近 3 年內未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰

D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

正確答案:A、B、D

答案解析: 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：（一）申請日前 2 個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好；（五）高級管理人員近 2 年內未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形；（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關立案調查的情形；（八）近 2 年內未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過 50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；（九）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項C不正確，應該是近2年。

5、協會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分?！締芜x題】

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條 協會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

6、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（ ）?！締芜x題】

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）2名推薦人的書面推薦意見；（四）身份、學歷、學位證明；（五）資質測試合格證明；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

7、因違法行為被解除職務的期貨交易所的董事，自被解除職務之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第九條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員： 　?。ㄒ唬┮蜻`法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年； 　?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

8、未經國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下 有期徒刑，并處五萬元以上伍拾萬元以下罰金?！径噙x題】

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所、期貨交易所

C.證券公司、期貨經紀公司

D.保險公司或其他金融機構

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國刑法修正案》第三條。未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

9、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由期貨業(yè)協會予以公告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

10、經營機構的銷售人員可以參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十二條 經營機構應當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。