2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向（）進(jìn)行書面報(bào)告?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告。選項(xiàng)D正確。

2、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律行為的，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報(bào)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條 從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進(jìn)行舉報(bào)。

3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因特殊情形不能履行職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。期貨公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

4、期貨公司不得從事的活動有（）?！径噙x題】

A.為其股東提供融資

B.為其實(shí)際控制人提供融資

C.對外擔(dān)保

D.從事期貨自營業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

5、產(chǎn)品或服務(wù)對投資者有準(zhǔn)入條件要求的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)要件審核，審慎向符合準(zhǔn)入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十一條 產(chǎn)品或服務(wù)對投資者有準(zhǔn)入條件要求的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)要件審核，審慎向符合準(zhǔn)入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

6、中國證監(jiān)會建立（），記錄證券期貨市場誠信信息。【單選題】

A.期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

B.證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

C.專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)

D.適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫(以下簡稱誠信檔案)，記錄證券期貨市場誠信信息。

7、某日，期貨行情發(fā)生劇烈變動，客戶甲的賬戶虧損100萬元，出現(xiàn)保證金不足，而期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至120萬元。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80％

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的60％

C.期貨公司沒有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)全額賠償損失

D.客戶的交易保證金不足，而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，由客戶自己承擔(dān)損失

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條 客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80％。

8、刑法規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括的信息有（）?！径噙x題】

A.證券、期貨的投資決策

B.交易執(zhí)行信息

C.證券持倉數(shù)量及變化

D.資金數(shù)量及變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條 刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括下列信息：（一）證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息；（二）證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息；（三）其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，備案人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（）對任職人員所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院教育行政部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》備案人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對任職人員所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。