2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。【單選題】

A.當(dāng)日

B.次日

C.5個(gè)工作日內(nèi)

D.10個(gè)工作日內(nèi)

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項(xiàng)A正確。

2、期貨公司不得從事的活動(dòng)有（）?！径噙x題】

A.為其股東提供融資

B.為其實(shí)際控制人提供融資

C.對(duì)外擔(dān)保

D.從事期貨自營業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。（選項(xiàng)ABCD為不得有行為）

3、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)（）予以明示?！締芜x題】

A.客觀事實(shí)

B.主觀判斷

C.主要事項(xiàng)

D.重要事實(shí)

正確答案:D

答案解析:期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。選項(xiàng)D正確。

4、客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條 客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益

5、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）?！究陀^案例題】

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再從事違法行為

正確答案:B

答案解析:期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)B正確。

6、除下列（）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金?！径噙x題】

A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金： 　　(1) 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；(2) 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(3) 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；(4) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABCD正確。

7、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（）等專門委員會(huì)。【多選題】

A.會(huì)員資格審查

B.紀(jì)律處分

C.調(diào)解

D.財(cái)務(wù)和技術(shù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、品種上市審核委員會(huì)，可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。

8、期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。【多選題】

A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，就市場(chǎng)行情做出確定性判斷

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。選項(xiàng)ABC正確。（選項(xiàng)D不正確。不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷）

9、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（）的持倉強(qiáng)行平倉。【多選題】

A.非結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.非結(jié)算會(huì)員客戶

D.特別結(jié)算會(huì)員客戶

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。選項(xiàng)AC正確。

10、期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶日起（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況?！締芜x題】

A.3個(gè)工作日

B.4個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.6個(gè)工作日

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。選項(xiàng)C正確。