2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、隨著社會的發(fā)展和進步，職業(yè)道德的內(nèi)容會隨之不斷豐富和深化，但其基本內(nèi)容往往會保持相對的穩(wěn)定性和連續(xù)性，這體現(xiàn)了職業(yè)道德的（）?！締芜x題】

A.固定性

B.規(guī)范性

C.特殊性

D.繼承性

正確答案:D

答案解析:職業(yè)道德的繼承性：職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)習慣和職業(yè)心理，并在行業(yè)發(fā)展中長期傳承。隨著社會的發(fā)展和進步，職業(yè)道德的內(nèi)容會隨之不斷豐富和深化，但其基本內(nèi)容往往會保持相對的穩(wěn)定性和連續(xù)性。職業(yè)道德具有歷史的繼承性。選項D正確。

2、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行（）管理。【單選題】

A.無痕

B.留痕

C.分別

D.集中

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項B正確。

3、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）?！締芜x題】

A.推斷盈利、稅金及利息

B.交易手續(xù)費、稅金及保證金

C.推斷盈利、交易手續(xù)費及利息

D.交易手續(xù)費、稅金及利息

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。（選項D正確）

4、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）?！締芜x題】

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。選項C正確。

5、期貨公司獨立董事不得在黨政機關(guān)兼職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。

6、下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.會員大會每年召開一次

B.是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)

C.是會員制期貨交易所的咨詢機構(gòu)

D.會員大會由理事長主持

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。不是咨詢機構(gòu)。（選項C說法不正確）會員大會由理事會召集，每年召開一次。 會員大會由理事長主持。

7、期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任，當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時，由期貨公司無償承擔?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十七條。投資者應當遵守“買賣自負”的原則， 承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

8、期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高（）。【單選題】

A.專業(yè)勝任能力

B.專業(yè)知識熟練度

C.職業(yè)道德

D.思想覺悟

正確答案:A

答案解析:機構(gòu)的管理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。選項A正確。

9、申請設(shè)立期貨交易所，需要向中國證監(jiān)會提交擬任用高級管理人員及其近親屬的名單及簡歷。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》申請設(shè)立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷。

10、參與期貨公司分類評價工作的人員應具備的條件有（）?！径噙x題】

A.具備相應的專業(yè)素質(zhì)

B.具備相應的業(yè)務(wù)能力

C.具備相應的監(jiān)管經(jīng)驗

D.在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責

正確答案:A、B、C、D

答案解析:參與期貨公司分類評價工作的人員應當具備相應的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責。（選項ABCD正確）