2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）?！締芜x題】

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。（選項(xiàng)C正確）

2、期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常時，應(yīng)當(dāng)及時向（）報(bào)告?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)及住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

3、趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定不合規(guī)的是（）。【客觀案例題】

A.向張某作獲利保證

B.與張某約定分享利益

C.與張某約定共擔(dān)風(fēng)險

D.不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。選項(xiàng)ABC為不合規(guī)行為。

4、某期貨公司的客戶甲欲用一張銅標(biāo)準(zhǔn)倉單沖抵期貨保證金，若前一交易日銅最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為48230元/噸，則該標(biāo)準(zhǔn)倉單最多可沖抵（）元保證金。（每手銅為5噸）【單選題】

A.771 680

B.241 150

C.192 920

D.904 313

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（一）有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%；（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。48230×5×80%=192920元。選項(xiàng)C正確。

5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列（）事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中載明?！径噙x題】

A.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；（六）違約責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD正確。

6、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：（1）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；（2）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；（3）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)ABD正確。

7、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，由（）受理批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

8、1992年9月，（）的成立，是我國第一家期貨公司?！締芜x題】

A.浙江永安期貨公司

B.廣東萬通期貨公司

C.北京金鵬期貨公司

D.中國國際期貨公司

正確答案:B

答案解析:1992年9月，我國第一家期貨公司廣東萬通期貨公司的成立。選項(xiàng)B正確。

9、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，（）?！径噙x題】

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。選項(xiàng)ABD正確。

10、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉，那么強(qiáng)行平倉所造成的損失應(yīng)（）?！究陀^案例題】

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A正確。