2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、風(fēng)險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于（）?！締芜x題】

A.B類BB級

B.B類BBB級

C.A類AA級

D.A類AAA級

正確答案:C

答案解析:風(fēng)險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （一）期貨公司分類評級不低于B類BBB級； （二）風(fēng)險管理公司場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職； （三）風(fēng)險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級；（選項C正確）風(fēng)險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元；風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)時間達到3年以上（以公司向協(xié)會報送的月度報告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對沖交易能力；場外衍生品業(yè)務(wù)負責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。

2、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）?！径噙x題】

A.只能為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃

B.只能為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃

C.集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于二人，不得超過二百人

D.既可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管

正確答案:C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于二人，不得超過二百人。選項CD正確。

3、某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。那么該期貨公司違反了（）規(guī)定?！究陀^案例題】

A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險

B.向客戶做獲利保證

C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

正確答案:B、C

答案解析:“承諾包賺不賠”屬于向客戶做獲利保證。期貨公司不得向客戶做獲利保證，因此違反此項。選項B正確；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書。因此違反此項，選項C正確。

4、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)重點檢查期貨公司是否建立健全和有效執(zhí)行（）?！径噙x題】

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（2）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（6）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。選項ABCD正確。

5、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

6、中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒有（）?！径噙x題】

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)資格6個月至12個月

D.撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：（一）訓(xùn)誡；（二）公開譴責(zé)；（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；（四）撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；（六）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。選項ABCD正確。

7、中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.6

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。選項B正確。

8、期貨公司的凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，并向全體董事提交書面報告。【單選題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。選項D正確。

9、期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十五條  期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。

10、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，包括（）?！径噙x題】

A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度

B.為客戶提供風(fēng)險管理咨詢

C.為客戶提供交易咨詢服務(wù)

D.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： （一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)； （二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)； （三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。 選項ABCD正確。