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期貨交易管理?xiàng)l例-法律責(zé)任
幫考網(wǎng)校2018-01-22 19:38
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期貨交易管理?xiàng)l例-法律責(zé)任

一、期貨交易管理?xiàng)l例概述

期貨交易管理?xiàng)l例是我國期貨市場的基本法律制度,旨在規(guī)范期貨交易行為,保障期貨市場健康發(fā)展。該條例明確了期貨交易的監(jiān)管體制、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制、違法行為及其法律責(zé)任等方面內(nèi)容。本文重點(diǎn)解讀法律責(zé)任部分,以幫助期貨交易參與者了解并防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、期貨交易違法行為的法律責(zé)任

1.違反交易規(guī)則的法律責(zé)任

期貨交易所、期貨公司及其工作人員違反交易規(guī)則,損害投資者合法權(quán)益的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。具體包括:

(1)發(fā)布虛假信息或者誤導(dǎo)性信息;
(2)未按照規(guī)定執(zhí)行交易指令;
(3)泄露客戶交易信息;
(4)其他違反交易規(guī)則的行為。

2.操縱市場的法律責(zé)任

任何單位和個(gè)人不得操縱期貨市場。操縱市場的行為包括:

(1)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢;
(2)虛假交易、自買自賣或者其他手段操縱期貨價(jià)格;
(3)傳播虛假信息,誤導(dǎo)投資者;
(4)其他操縱市場的行為。

操縱市場行為給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.內(nèi)幕交易的法律責(zé)任

內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。內(nèi)幕信息知情人員包括:

(1)期貨交易所、期貨公司的工作人員;
(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員;
(3)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

4.欺詐客戶的法律責(zé)任

期貨公司及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)過程中,不得有欺詐客戶的行為。具體包括:

(1)向客戶作虛假或者誤導(dǎo)性陳述;
(2)未按照客戶要求執(zhí)行交易指令;
(3)未經(jīng)客戶同意,將客戶資金用于其他用途;
(4)其他欺詐客戶的行為。

欺詐客戶行為給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

三、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的建議

1.認(rèn)真學(xué)習(xí)期貨交易相關(guān)法律法規(guī),增強(qiáng)法律意識(shí);
2.選擇合法、合規(guī)的期貨公司進(jìn)行交易;
3.謹(jǐn)慎對(duì)待市場信息,避免因虛假信息導(dǎo)致投資決策失誤;
4.合理配置資產(chǎn),分散投資風(fēng)險(xiǎn);
5.遇到法律問題,及時(shí)尋求專業(yè)法律幫助。

總之,期貨交易參與者應(yīng)充分了解《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于法律責(zé)任的規(guī)定,防范法律風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)自身合法權(quán)益。
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