2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司會員可以為同時(shí)符合（ ）標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼?！径噙x題】

A.申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第四條 期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼：（一）申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試。（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含)的期貨交易成交記錄。（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。

2、在我國，期貨公司業(yè)務(wù)（）?！径噙x題】

A.實(shí)行許可制度

B.實(shí)行報(bào)告制度

C.由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

D.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度?！径噙x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.交易所

D.監(jiān)控中心

正確答案:B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二條    期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。

4、私募證券投資基金管理人成為資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)符合的條件為（）?！径噙x題】

A.在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員

B.在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿3年、無重大違法違規(guī)記錄的會員

C.具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人

D.具備2年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于5人

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十二條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)，或者同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

5、（）對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

6、期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條。期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。

7、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！締芜x題】

A.1倍以上3倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處5萬元以上10萬元以下的罰款

B.1倍以上3倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.1倍以上5倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D.1倍以上5倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

8、一般情況，和解的程序不包括（）?！締芜x題】

A.提出訴求

B.申請和受理

C.溝通協(xié)商

D.達(dá)成和解

正確答案:B

答案解析:實(shí)踐中，和解程序靈活，沒有特別要求。一般包括：（1）提出訴求。（2）溝通協(xié)商。（3）達(dá)成和解。

9、經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的同意，符合下列（）條件的個(gè)人普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者?！径噙x題】

A.金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

B.金融資產(chǎn)不低于100萬元，且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C.最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷

D.最近1年個(gè)人年均收入不低于50萬元，且具有3年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條 符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化： （一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織； （二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。選項(xiàng)AC正確。

10、期貨交易所可以接受以下（）等有價(jià)證券充抵保證金。【多選題】

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.金融債券

D.倉單

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價(jià)證券。