2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、對(duì)未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施是（）?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

D.在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

2、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.建立完備的協(xié)助開戶制度

B.對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

C.向客戶充分提示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.向客戶提供融資或者擔(dān)保

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。選項(xiàng)ABC正確。證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。選項(xiàng)D不正確。

3、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。【單選題】

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無負(fù)債結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.全員結(jié)算制度

正確答案:C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱期貨交易所）的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條 期貨從業(yè)人員管理辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)( )高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行?！締芜x題】

A.期貨交易各方

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

6、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，（），處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?！締芜x題】

A.勒令停業(yè)整頓

B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

C.予以取締

D.責(zé)令改正

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

7、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。【單選題】

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十四條 取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。 　

8、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

9、對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十八條 對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

10、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，表述錯(cuò)誤的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每年向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行

C.期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。 （選項(xiàng)A不正確）第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。（選項(xiàng)B不正確）第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。 （選項(xiàng)D不正確）第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，或者任用不具備資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)獲得的，責(zé)令改正。