2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據不同的（ ）分別維護?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司

正確答案:A、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條 監(jiān)控中心應當根據統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

2、 期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢?！締芜x題】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條 期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定方式對交易結算報告內容進行確認。

3、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條。人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

4、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交的申請材料包括最近（）的期貨公司合規(guī)經營情況說明?！締芜x題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.6個月

正確答案:C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料：（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經營情況說明。

5、根據《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十四條。期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。

6、期貨公司變更第一大股東的，應當符合下列( )條件?！径噙x題】

A.擬變更的股權不存在被凍結等情形

B.全部股權不存在被查封、凍結等情形

C.期貨公司與股東之間不存在債權債務關系，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

D.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》 第二十條 期貨公司變更股權有本辦法第十九條所列情形的，應當具備下列條件：（一）擬變更的股權不存在被凍結等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。第十九條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。

7、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

8、期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算（）時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明?！締芜x題】

A.凈資本

B.資產調整值

C.流動資產

D.風險資本準備

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十四條 期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

9、某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。【客觀案例題】

A.甲可以要求乙支付約定的報酬

B.甲不能要求乙支付約定的報酬

C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

D.甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條 公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬?！逗贤ā返谒陌俣邨l規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

10、期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條 期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。