2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。【單選題】

A.平倉交易

B.已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。（選項C正確）

2、在調(diào)解期貨糾紛案中，調(diào)解員應(yīng)當(dāng)具備的能力包括（）?！径噙x題】

A.具備期貨交易的專業(yè)知識

B.掌握相關(guān)的法律法規(guī)

C.能夠客觀、全面地分析糾紛產(chǎn)生的原因與解決問題的思路

D.充分體察當(dāng)事人的訴求，尊重當(dāng)事人的決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:一般來說，一個好的調(diào)解員應(yīng)當(dāng)心智機敏、具有個人風(fēng)格魅力；具備極大的耐心，充滿責(zé)任感和敬業(yè)精神；應(yīng)當(dāng)擁有豐富的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)技能與談判技巧；還要面對困境、壓力，冷靜思考、從容應(yīng)對。就期貨糾紛而言，還需具備期貨交易的專業(yè)知識，掌握相關(guān)的法律法規(guī)，能夠客觀、全面地分析糾紛產(chǎn)生的原因與解決問題的思路，充分體察當(dāng)事人的訴求，尊重當(dāng)事人的決定等。選項ABCD正確。

3、期貨市場客戶開戶的實名制要求是（）?！径噙x題】

A.個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：（一）個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定；（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。選項ABCD正確。

4、中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門對違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交協(xié)會理事會決定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門對違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交協(xié)會會長辦公會決定。

5、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.注冊資本為2000萬元以上

B.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

C.主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄

D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（1）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（4）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（5）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（6）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》對設(shè)立期貨公司的條件進(jìn)一步作了補充：（1）注冊資本不低于人民幣 1 億元；（2）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人；（3）具備任職條件的高級管理人員不少于 3 人。選項BD正確。