2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司正確的做法是（）。【客觀案例題】

A.先傳遞王某的指令

B.先傳遞李某的指令

C.同時傳遞指令

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當進行客戶交易指令審核。期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。期貨公司先收到王某指令，因此先傳遞王某的指令。選項A正確。

2、某證券公司2019年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%，2020年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2020年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果證券公司申請介紹業(yè)務資格，則該證券公司的申請（）?！究陀^案例題】

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司的風險控制指標標準是：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產的70%。第五條 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；公司在2020年6月20日申請，而在2020年4月1日凈資本才為20億。期間不滿足6個月。因此不能通過。

3、某期貨公司從業(yè)人員張某于2020年4月20日辭職，那么下列關于該期貨公司及張某的說法，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.該期貨公司應在10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

B.張某應在10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

C.張某從此再也不能從事期貨工作

D.張某若想從事期貨活動需要重新申請執(zhí)業(yè)資格

正確答案:A、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。選項AD正確。

4、某年紅棗期貨交易活躍，客戶小李在某期貨公司營業(yè)部開戶，并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理小王便擅自利用這些資金以己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中小王違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

正確答案:A

答案解析:除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。小王屬于違反規(guī)定挪用客戶保證金。選項A正確。

5、某期貨公司在為錢某辦理從業(yè)資格申請時，經調查發(fā)現(xiàn)錢某在2年前曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，那么該期貨公司（）?！究陀^案例題】

A.不能為錢某辦理從業(yè)資格申請

B.可以為錢某辦理從業(yè)資格申請

C.仍然可聘用錢某，但錢某不得開展期貨業(yè)務

D.必須解聘錢某

正確答案:A、C

答案解析:機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（1）品行端正、具有良好的職業(yè)道德；（2）已被本機構聘用；（3）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（4）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；（5）最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。由于錢某2年前因違法違規(guī)被撤銷從業(yè)資格，因此該期貨公司不能為其辦理從業(yè)資格申請。但可以聘用錢某從事其他崗位的工作。選項AC正確。