2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格，可以進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

2、期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)（）報(bào)告簽署確認(rèn)意見。【單選題】

A.月度

B.季度

C.年度

D.每日

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。選項(xiàng)C正確。

3、期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定向投資者提供資產(chǎn)管理計(jì)劃季度報(bào)告，下列屬于需要披露的信息是（）?！径噙x題】

A.管理人履職報(bào)告

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃投資表現(xiàn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益分配情況

D.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定向投資者提供資產(chǎn)管理計(jì)劃年度報(bào)告，披露報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作情況，包括但不限于下列信息：（一）管理人履職報(bào)告；（二）托管人履職報(bào)告（如適用）；（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資表現(xiàn)；（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資組合報(bào)告；（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益分配情況；（七）投資經(jīng)理變更、重大關(guān)聯(lián)交易等涉及投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)；（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。資產(chǎn)管理計(jì)劃季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露前款除第（五）項(xiàng)之外的其他信息。該題目問題的“季度”而不是年度，因此不選D。選項(xiàng)ABC正確。

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）等因素設(shè)定合理的管理費(fèi)率。【多選題】

A.投資范圍

B.投資金額

C.投資策略

D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資策略、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等因素設(shè)定合理的管理費(fèi)率。選項(xiàng)ACD正確。