2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料有（）?！締芜x題】

A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷

B.擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會(huì)員或者股東名單

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃；（四）擬加入會(huì)員或者股東名單；（五）理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷；（六）擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。選項(xiàng)B不屬于。

2、期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料（）?！径噙x題】

A.真實(shí)

B.合規(guī)

C.準(zhǔn)確

D.完整

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。選項(xiàng)ABCD正確。

3、紀(jì)律懲戒決定生效之后，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息記入（），并可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時(shí)抄送中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)?！径噙x題】

A.誠信檔案信用庫

B.證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

C.協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)

D.分類管理服務(wù)平臺(tái)

正確答案:B、C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》紀(jì)律懲戒決定生效之后，協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)，并可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時(shí)抄送中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)BC正確。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶，特殊情況可以混碼交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

5、監(jiān)控中心在復(fù)核客戶交易編碼申請資料時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶資料不符合實(shí)名制要求的，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.不予申請，并報(bào)告期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.不予申請，并記入誠信檔案

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（選項(xiàng)C正確）（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。