2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.政府部門

D.中國銀監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。選項B正確。

2、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）?！締芜x題】

A.自律管理

B.監(jiān)督管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標須持續(xù)符合規(guī)定的標準?！締芜x題】

A.1個月

B.12個月

C.6個月

D.2個月

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：（一）申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。選項D正確。

4、資產(chǎn)管理計劃在接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與時，應當合并計算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，并有效識別資產(chǎn)管理計劃的實際投資者與最終資金來源。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與的，不合并計算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，但應當有效識別資產(chǎn)管理計劃的實際投資者與最終資金來源。

5、下列不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。【單選題】

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。選項D不能。