2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，中國金融期貨交易所可以（）。【多選題】

A.向中國證監(jiān)會提出撤銷任職資格的行政處罰建議

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

C.向中國證券交易所提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

D.向中國證券業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

正確答案:A、B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條。 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

2、期貨公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司（）?！径噙x題】

A.停業(yè)整頓

B.暫停開戶

C.出具警示函

D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:B、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)BD正確。

3、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列（）方式謀取不正當(dāng)利益?！径噙x題】

A.使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易方式謀取利益

B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件

C.主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

D.從事與投資者合法利益相沖突的活動(dòng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：（1）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；（2）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；（3）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；（4）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；（5）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件；（6）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。選項(xiàng)ABCD正確。

5、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得（）。【多選題】

A.以個(gè)人名義代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行夸大宣傳，誘導(dǎo)客戶參與期貨交易

C.給客戶提供期貨交易方面的信息

D.挪用客戶的期貨保證金

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得：（1）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。（2）進(jìn)行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。（4）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項(xiàng)ABD為不得有行為。