2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所的（）?！締芜x題】

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十三條 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

2、某期貨公司的經(jīng)紀(jì)人經(jīng)常暗示投資者，該公司與證監(jiān)會有特殊的關(guān)系，因此招徠了大量開戶者。這種做法很好。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

3、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有( )。【多選題】

A.誠實守信的品質(zhì)

B.良好的職業(yè)道德

C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

D.期貨交易業(yè)績優(yōu)良

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

4、首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加中國證監(jiān)會組織的培訓(xùn)的，或者連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。【單選題】

A.2，2

B.2，3

C.3，3

D.3，2

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。 首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

5、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，( )?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

B.中國證監(jiān)會撤銷其從業(yè)資格并永久性拒絕受理其資格申請

C.中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其從業(yè)資格并在5年內(nèi)拒絕受理其資格申請

D.中國證監(jiān)會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其資格申請

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請： （一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。