2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心在監(jiān)測(cè)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)過程中，主要職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.承擔(dān)機(jī)構(gòu)監(jiān)控和凈資本監(jiān)控

B.建立信息共享機(jī)制

C.建立綜合報(bào)表系統(tǒng)升級(jí)改造和系統(tǒng)維護(hù)，督促期貨公司數(shù)據(jù)報(bào)送

D.完善期貨公司綜合監(jiān)管平臺(tái)（FISS系統(tǒng)）

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)監(jiān)測(cè)職能，其職責(zé)主要包括：（1）完善期貨公司綜合監(jiān)管平臺(tái)（FISS系統(tǒng)） ；（2）建立綜合報(bào)表系統(tǒng)升級(jí)改造和系統(tǒng)維護(hù)，督促期貨公司數(shù)據(jù)報(bào)送；（3）承擔(dān)機(jī)構(gòu)監(jiān)控和凈資本監(jiān)控；（4）建立信息共享機(jī)制。

2、對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，保證保障基金的安全?！締芜x題】

A.安全、穩(wěn)健

B.合法合規(guī)

C.多元化

D.公平救助

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。

3、風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為 C1 類的自然人投資者，符合以下（）情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者?！径噙x題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度

C.經(jīng)濟(jì)實(shí)力較低

D.不愿承受任何投資損失

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十二條 風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為 C1 類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

4、期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補(bǔ)償投資者保證金損失的，（）?！締芜x題】

A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以補(bǔ)償

B.由財(cái)政部予以補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.不予補(bǔ)償

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：（一）每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。