2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因特殊情形不能履行職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。期貨公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

2、周先生買(mǎi)入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元/噸，某日該合約漲到4000元/噸，周先生下達(dá)交易指令，以4000元/噸的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元/噸的價(jià)格平倉(cāng)了5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元/噸，甲以該價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。下列說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶(hù)得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶(hù)

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十四條 期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出或低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入后的價(jià)差利益占為己有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另有約定的除外。選項(xiàng)D正確。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。【多選題】

A.不同期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間

B.期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)之間

C.非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)之間

D.期貨資產(chǎn)賬戶(hù)與非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)之間

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)之間、非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。

4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是根據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定的?！径噙x題】

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》

D.《期貨交易法》

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定制定的。

5、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。