2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨交易所的內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控機制主要包括（）?！径噙x題】

A.建立客戶投訴處理機制

B.建立對交易全程進行動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控機制

C.正確建立和嚴格執(zhí)行有關(guān)風(fēng)險監(jiān)控制度

D.建立和嚴格管理風(fēng)險基金

正確答案:B、C、D

答案解析:交易所的內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控機制：（1）正確建立和嚴格執(zhí)行有關(guān)風(fēng)險監(jiān)控制度；（2）建立對交易全程進行動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控機制；（3）建立和嚴格管理風(fēng)險基金。選項BCD正確。

2、某投資公司持有的證券組合在置信度為95%證券市場正常波動情況下的日VaR值為500萬元。其含義是（）?！締芜x題】

A.該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場價格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為5%

B.有95%的把握保證該投資公司在下一個交易日內(nèi)的損失在500萬元以上

C.該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場價格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為95%

D.有5%的把握保證該投資公司在下一個交易日內(nèi)的損失在500萬元以內(nèi)

正確答案:A

答案解析:95%的置信水平含義是：該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場價格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為5%?；蛘哒f有95%的把握保證該投資公司在下一個交易日內(nèi)的損失在500萬元以內(nèi)。選項A正確。

3、目前，我國期貨市場建立和管理的風(fēng)險基金主要有（）?！径噙x題】

A.期貨保證金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.存款準(zhǔn)備金

正確答案:B、C

答案解析:目前，我國期貨市場建立和管理的風(fēng)險基金主要有風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。選項BC正確。

4、目前，由（）代管期貨投資者保障基金?！締芜x題】

A.財政部

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

正確答案:B

答案解析:中國期貨市場監(jiān)控中心主要職責(zé)包括：期貨市場統(tǒng)一開戶；期貨保證金安全監(jiān)控；期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控；期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)測監(jiān)控；期貨及衍生品交易報告庫的建設(shè)及運營；為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢；宏觀和產(chǎn)業(yè)分析研究；代管期貨投資者保障基金；為監(jiān)管機構(gòu)和期貨交易所等提供信息服務(wù)；期貨市場調(diào)查；協(xié)助風(fēng)險公司處置。選項B正確。

5、期貨市場“五位一體”的監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制的原則是（）。【多選題】

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B.共享資源

C.合力監(jiān)管

D.各負其責(zé)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨市場“五位一體”監(jiān)管體系為：中國證監(jiān)會、證監(jiān)局、期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會。 按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、共享資源、各司其職、各負其責(zé)、密切合作、合力監(jiān)管”的原則，監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，保證監(jiān)管工作的順利進行和監(jiān)管效能的有效發(fā)揮。選項ABCD正確。