2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列可以用于沖抵保證金的有價證券是（）?！径噙x題】

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.房產(chǎn)證

D.股票

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。房產(chǎn)證不屬于有價證券。

2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有（ ）?！径噙x題】

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

C.制定期貨從業(yè)人員工資水平，并監(jiān)督實施

D.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十六條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：（一）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；（二）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（六）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；（七）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；（八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

3、為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護（）合法權(quán)益，制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》。【單選題】

A.期貨從業(yè)人員

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨投資者

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第一條 為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。

4、下列主體中，（）應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨投資者

C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十一條 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

5、期貨公司首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有的職權(quán)包括（）?！径噙x題】

A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C.查閱期貨公司相關(guān)客戶資料

D.與期貨公司有關(guān)人員，為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十五條 首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)：（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話；（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

6、依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，由于期貨公司法定代表人不進行具體業(yè)務(wù)操作，因此不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。

7、協(xié)會自律監(jiān)察部門決定立案的，向當事人發(fā)出的書面立案通知中應(yīng)當載明（）。【多選題】

A.立案調(diào)查的原因

B.立案調(diào)查的依據(jù)

C.立案調(diào)查的意見

D.當事人的權(quán)利義務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》第十三條 決定立案的，在會長辦公會通過后10個工作日內(nèi)向當事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當事人的權(quán)利義務(wù)。

8、期貨公司應(yīng)當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的收益權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。

9、會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。

10、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，在風險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)視情況采取的措施不包括（）?！締芜x題】

A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告

C.要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前 5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風險監(jiān)管指標的影響

D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風險預(yù)警期。風險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前 5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風險監(jiān)管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可 以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。