2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司首席風險官的任職條件包括（）?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具備期貨專業(yè)能力

C.具有大學專科以上學歷

D.從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》擔任期貨公司經(jīng)理層人員的，應當具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。擔任期貨公司首席風險官的，除具備經(jīng)理層基本條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。

2、期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務，不得進行下列（）行為?！径噙x題】

A.利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

B.未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件

C.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

D.以個人名義收取服務報酬

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施： （一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶； （二）高級管理人員缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求； （三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務； （四）違反本辦法第十三條規(guī)定； （五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制； （六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件； （七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益； （八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；（四）以個人名義收取服務報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

3、期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料，由公司總部集中統(tǒng)一保存，各營業(yè)部可以不保存。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條 期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

4、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

5、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列（）方式進行處理?！径噙x題】

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（一）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（二）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

6、自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，當事人在聽證中的權利包括（）?！径噙x題】

A.對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證

B.在聽證會結束前書面提出放棄聽證

C.對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯

D.申請利害關系人回避

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條 當事人在聽證中的權利和義務：（1）有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯；（2）有權對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；（3）有權申請利害關系人回避；（4）有權在聽證會結束前書面提出放棄聽證；（5）如實陳述案件事實和回答提問；（6）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當（）?！締芜x題】

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.以他人名義參與期貨交易

C.向投資者承諾期貨投資保證獲益

D.保守投資者的商業(yè)秘密

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

8、下列關于期貨投資者保障基金的監(jiān)管，說法不正確的有（）?！径噙x題】

A.保障基金的資金運用僅限于銀行存款

B.中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況

C.存在較高風險的期貨公司應當每季度向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表

D.保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準

正確答案:A、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》 第十五條 保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。選項A不正確；第十九條 中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。選項C不正確；第十八條財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

9、證券公司違反中間介紹業(yè)務規(guī)則的，將受到中國證監(jiān)會及其派出機構的（）等監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停止介紹業(yè)務半年

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。選項ABC正確。

10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十八條 從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。