2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分之和為投資經(jīng)歷得分?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條   投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

2、（）是期貨市場(chǎng)的存在基礎(chǔ)和服務(wù)對(duì)象?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.投資者

C.政府

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:投資者是期貨市場(chǎng)的存在基礎(chǔ)和服務(wù)對(duì)象。沒有個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)客戶等各類投資者的有序參與，期貨市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行和功能發(fā)揮將無從談起。

3、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.交割倉庫

D.期貨公司的客戶

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

4、期貨公司高級(jí)管理人員的行為規(guī)則包括（）。【多選題】

A.遵循誠信原則

B.維護(hù)客戶和公司的合法利益

C.不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

5、A證券公司2020年1月1日的凈資本為10個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12％。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的60％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14％。2020年7月1日，A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格未獲通過，原因是（）?！究陀^案例題】

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

D.申請(qǐng)日前6個(gè)月，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％（證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件：（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；而條件中的“風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)”是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

6、利用未公開信息交易，具有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”?！径噙x題】

A.違法所得數(shù)額在三十萬元以上

B.二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易

C.明示、暗示三人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)

D.因證券、期貨犯罪行為受過刑事追究

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第五條 利用未公開信息交易，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：（一）違法所得數(shù)額在一百萬元以上的；（二）二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的；（三）明示、暗示三人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的。

7、平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（）的合約，了結(jié)期貨交易的行為?！締芜x題】

A.品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反

B.品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同

C.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

D.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條 平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

8、中國證監(jiān)會(huì)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條 中國證監(jiān)會(huì)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

9、期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。【多選題】

A.理事會(huì)決定解散

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

D.董事會(huì)決定解散

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；（三）中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第（一）、（二）項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

10、期貨、期權(quán)等衍生品是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要工具。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨、期權(quán)等衍生品是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要工具。