2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條 期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

2、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說(shuō)法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債務(wù)免除

D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

3、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

4、經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的同意，符合下列（）條件的個(gè)人普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者?！径噙x題】

A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

B.金融資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元，且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C.最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷

D.最近1年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，且具有3年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條 符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者，但經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化： （一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織； （二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。選項(xiàng)AC正確。

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在遇有人員聘用時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以（）?！締芜x題】

A.主要依據(jù)

B.重要考察

C.首要考核

D.考察評(píng)估

正確答案:D

答案解析:第七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。 

6、期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司（），入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法。【多選題】

A.股東條件

B.股東權(quán)利

C.投資理念

D.股東義務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條 期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過(guò)隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。

7、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，在案件申辯過(guò)程中，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見(jiàn)中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見(jiàn)及證據(jù)材料上簽名或者蓋章?！締芜x題】

A.舉報(bào)人

B.當(dāng)事人

C.案件調(diào)查人員

D.申訴委員會(huì)委員

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第十五條 當(dāng)事人在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見(jiàn)中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見(jiàn)及證據(jù)材料上簽名或者蓋章。

8、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列屬于其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍的是（）?！径噙x題】

A.期貨品種

B.股票品種

C.債券品種

D.信托產(chǎn)品

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

9、期貨公司為金融期貨投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（ ）?！締芜x題】

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.四個(gè)月

D.一年

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十三條 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)兩個(gè)月。

10、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括（）。【多選題】

A.會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)

B.監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交

C.協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)

D.行業(yè)傳聞

正確答案:A、B、C

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第十條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括：（一）監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交；（二）協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（三）投訴、舉報(bào)（已被行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)受理的除外）；（四）會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)；（五）其他渠道。