2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條 動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

2、期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

3、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應符合的條件包括（）?！径噙x題】

A.申請日前12個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（選項A不正確）（二）已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（四）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；（六）具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)；（七）中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

4、保障基金管理機構應當以（）名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。【單選題】

A.期貨交易所

B.保障基金

C.期貨公司

D.期貨投資者

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條 保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

5、會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

6、A證券公司已經取得從事中間介紹業(yè)務的資格，則A證券公司應當在營業(yè)場所顯著位置或者其網站公開的信息有（）?！究陀^案例題】

A.受托從事的介紹業(yè)務范圍

B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.交易結算結果查詢方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十七條 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務范圍；（二）從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結算結果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。 　　 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。

7、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）?！締芜x題】

A.5日內通知中國證監(jiān)會

B.5日內向中國證監(jiān)會提交書面報告

C.10日內通知中國證監(jiān)會

D.10日內向中國證監(jiān)會提交書面報告

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向中國證監(jiān)會提交書面報告。

8、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料?！径噙x題】

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶開戶代理人身份證正反面掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條 客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

9、監(jiān)控中心在復核客戶交易編碼申請資料時，發(fā)現(xiàn)客戶資料不符合實名制要求的，應當（）。【單選題】

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.不予申請，并報告期貨業(yè)協(xié)會

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.不予申請，并記入誠信檔案

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條 監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（選項C正確）（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

10、對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項（）?！径噙x題】

A.是否建立了期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度

B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

D.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十一條 對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；（三）是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。第二十條 首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內部控制制度；（四）期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。