2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、投資者金融類資產(chǎn)包括（）等資產(chǎn)。【多選題】

A.銀行存款

B.股票

C.黃金

D.理財計劃

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十二條    投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)。

2、期貨公司法定代表人不需要具有期貨從業(yè)人員資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

3、當(dāng)事人已履行達成的和解或者調(diào)解協(xié)議，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒。（）【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:會員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒： （1）積極配合協(xié)會調(diào)查； （2）積極采取相關(guān)補救和改正措施； （3）自查發(fā)現(xiàn)并主動報告； （4）當(dāng)事人已履行達成的和解或者調(diào)解協(xié)議； （5）協(xié)會認(rèn)定的其他情形。

4、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外?！締芜x題】

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條 期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

5、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所的（）?！締芜x題】

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十三條 在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

6、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)確計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后該公司的凈資本為（）。【客觀案例題】

A.5550萬元

B.6450萬元

C.5700萬元

D.6000萬元

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條 期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。調(diào)整后，公司凈資本為：6000-300-150=5550萬元。選項A正確。

7、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。【單選題】

A.結(jié)算會員和一般會員

B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

C.普通會員和特殊會員

D.交易會員和結(jié)算會員

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第八條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

8、期貨公司的客戶經(jīng)理為穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的投資顧問。客戶經(jīng)理甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對行情的分析不是很有把握，于是委托甲為其下達指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無關(guān)。某日，甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失。乙聲稱虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒有下達相關(guān)交易指令，要求甲賠償損失。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.交易指令是由客戶委托下達的，因此損失由客戶自己承擔(dān)

C.交易產(chǎn)生的損失由客戶和期貨公司平攤

D.期貨公司甲對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。甲不能成為客戶的指令下達人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，因此對交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項D正確。

9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件是（）。【單選題】

A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.接受全資擁有的期貨公司的委托，該期貨公司應(yīng)滿足申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

D.申請日前2個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（選項D，不正確）（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（選項B正確）（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（選項C，不正確）（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（選項A，不正確）（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10、標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)（）認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十一條 標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。