2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、A期貨公司與客戶王先生簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王先生向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以1000元/噸的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)了10手，則（）。【客觀案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的500元部分由高某承擔(dān)

C.超出的500元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十二條 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理： （一）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失； （二）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料?！径噙x題】

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告

D.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書(shū)；（選項(xiàng)A正確）（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（三）股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；（四）申請(qǐng)日前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；（選項(xiàng)C正確）（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，以及信息系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告等網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)材料；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（選項(xiàng)D正確）（八）若存在本辦法第十六條第（八）項(xiàng)規(guī)定情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

3、下列關(guān)于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。【多選題】

A.對(duì)期貨交易所、期貨公司的高級(jí)管理人員實(shí)行資格管理制度

B.制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

C.制定期貨行業(yè)的自律性規(guī)則

D.設(shè)計(jì)并安排期貨合約上市

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。 　第五十四條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

4、按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

B.公司網(wǎng)站

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上

D.《期貨日?qǐng)?bào)》

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。選項(xiàng)BC正確。

5、期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采?。ǎ┑却胧??！径噙x題】

A.宣布破產(chǎn)

B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

C.指定其他機(jī)構(gòu)接管

D.責(zé)令停業(yè)整頓

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。