2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、甲期貨公司在向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，有證據(jù)表明甲期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求甲期貨公司做出如下處理（）。【客觀案例題】

A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運(yùn)營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條 期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。選項(xiàng)C正確。

2、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定?！締芜x題】

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所交易細(xì)則

D.期貨交易所理事會工作規(guī)則

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十八條 股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。

3、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循（）的原則?！径噙x題】

A.公開

B.合理

C.機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先于個(gè)人投資者

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。

4、交易結(jié)算會員期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A.非結(jié)算會員

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.客戶

D.個(gè)人投資者

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

5、某期貨公司決定聘用小劉擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）備案，并提交相應(yīng)的備案材料?！究陀^案例題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料。

6、下期貨從業(yè)的下列做法，未違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的是（）。【單選題】

A.讓客戶自由選擇委托其他機(jī)構(gòu)提供期貨投資服務(wù)

B.低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

C.在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。選項(xiàng)BCD均違反規(guī)定。

7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.予以公開譴責(zé)

B.記人誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。

8、投資者基本情況包括學(xué)歷與經(jīng)歷兩個(gè)方面?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條   投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面。

9、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的情形有（）?！径噙x題】

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

10、《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，由（）指定保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金?！締芜x題】

A.由中國證監(jiān)會、財(cái)政部

B.保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條 中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。