2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。【單選題】

A.公開、公平、公正

B.公開、公平、誠實守信

C.公平、公正、誠實守信

D.公開、公平、公正和誠實信用

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三條 從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

2、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟組織?！締芜x題】

A.境內(nèi)企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.境外企業(yè)法人

D.自然人

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第八條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

3、下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的是( )?！径噙x題】

A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格

B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了深鴻基的證券交易量

C.馬某以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了創(chuàng)維科技證券的證券價格

D.田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （三）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

4、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。【多選題】

A.具備大專及以上學(xué)歷

B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有期貨從業(yè)人員資格

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（選項D正確）（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。（選項B正確）

5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員的( )等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。【多選題】

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二條 本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

6、利用未公開信息交易，具有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”?！径噙x題】

A.違法所得數(shù)額在三十萬元以上

B.二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易

C.明示、暗示三人以上從事相關(guān)交易活動

D.因證券、期貨犯罪行為受過刑事追究

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第五條 利用未公開信息交易，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：（一）違法所得數(shù)額在一百萬元以上的；（二）二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的；（三）明示、暗示三人以上從事相關(guān)交易活動的。

7、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）?！径噙x題】

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.注冊資本及其構(gòu)成

C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.會員資格及其管理辦法

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。

8、小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（）?！究陀^案例題】

A.該期貨公司應(yīng)當(dāng)全額返還小王的投資資金

B.該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金并賠償其損失

D.該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還收取的傭金，交易的結(jié)果由小王自己承擔(dān)

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

9、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。【單選題】

A.獨立性

B.審慎監(jiān)管

C.可靠性

D.實質(zhì)重于形式

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險監(jiān)管報表的編制及報送要求。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風(fēng)險監(jiān)管報表的報送頻率。選項B正確

10、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。【單選題】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條 中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項D正確。