2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）?！締芜x題】

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零九條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的（）等資料?！径噙x題】

A.憑證

B.報(bào)表

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

3、甲投資者在乙期貨公司開戶，某日開倉買入10手銅期貨，由于價(jià)格波動的原因，甲投資者賬戶將面臨結(jié)算準(zhǔn)備金不足的情況，于是甲投資者申請將10萬元國債沖抵一部分保證金，以下說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.10萬元國債只能沖抵保證金，不能沖抵稅金

B.沖抵的金額不得高于國債基準(zhǔn)價(jià)值的70%

C.期貨公司收到國債后，應(yīng)將其提交到期貨交易所

D.期貨公司將收到國債如實(shí)反映在投資者的交易編碼下， 但不需要提交到期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值： ；（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%； 選項(xiàng)B不正確；（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。第七十四條 期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。選項(xiàng)A正確； ；第七十五條 客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。 選項(xiàng)C正確；第七十六條客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將用于充抵的有價(jià)證券的種類和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶的交易編碼下。選項(xiàng)D不正確。

4、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，由（）根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定?！締芜x題】

A.會長

B.理事會

C.申訴委員會負(fù)

D.自律監(jiān)察委員會

正確答案:D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第三條 協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

5、下列不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）?！締芜x題】

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效： ；（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

6、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件?！径噙x題】

A.申請日前3個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 　?。ㄒ唬┥暾埲涨?個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（選項(xiàng)A不正確）（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度； 　　（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)； 　?。ㄋ模┡鋫浔匾臉I(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員； 　?。ㄎ澹┮寻匆?guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度； 　?。┚哂袧M足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)； 　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

7、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

8、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后（）個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)。【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項(xiàng)A正確。

9、與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，（ ）?！径噙x題】

A.處五年以下有期徒刑或者拘役

B.并處或者單處罰金

C.處3年以下有期徒刑

D.處6年以下有期徒刑，并處罰金

正確答案:A、B

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； ；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； ；（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； ；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

10、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是（）。【客觀案例題】

A.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

C.期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條 期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。（選項(xiàng)B正確）第六十條 期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)。（選項(xiàng)AC正確）