2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十條 期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。

2、期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作?！締芜x題】

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.董事會

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務時，不得有的行為是（）?！径噙x題】

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B.代客戶下達交易指令

C.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

4、期貨交易所辦理下列（）事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。【多選題】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.修改交易規(guī)則

D.制定內(nèi)部財務制度

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第十三條 期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關(guān)部門的意見。

5、設(shè)立期貨交易所，由（）審批?！締芜x題】

A.中國人民銀行

B.財政部

C.國資委

D.中國證監(jiān)會

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。

6、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）?！締芜x題】

A.結(jié)算準備金制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.漲跌停板制度

D.保證金制度

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。

7、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當由( )承擔賠償責任。【單選題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.期貨公司和交易所共同

D.期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條。期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

8、首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交（）。【多選題】

A.每周工作報告

B.月度工作報告

C.季度工作報告

D.年度工作報告

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

9、會員制期貨交易所章程應當載明下列（）事項?！径噙x題】

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務

C.對會員的紀律處分

D.會員的名單

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項： ；（一）會員資格及其管理辦法；（二）會員的權(quán)利和義務；（三）對會員的紀律處分。

10、制定《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的目的是（）。【多選題】

A.維護證券期貨市場秩序

B.保護投資者及相關(guān)當事人的合法權(quán)益

C.規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務

D.防范期貨市場風險

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第一條 為規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務，保護投資者及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，維護證券期貨市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《期貨交易管理條例》、《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》（銀發(fā)〔2018〕106 號，以下簡稱《指導意見》）及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。