2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（ ）?！締芜x題】

A.發(fā)起協(xié)議

B.資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險處置預(yù)案

C.利潤預(yù)測

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）發(fā)起協(xié)議；（三）非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件；（四）公司章程草案；（五）經(jīng)營計劃；（六）發(fā)起人名單及其最近 3 年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的說明；（七）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書；（八）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；（九）場地、設(shè)備、資金來源證明文件；（十）股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明；（十一）資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險處置預(yù)案；（十二）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

2、期貨公司的負(fù)債是指期貨公司的對外負(fù)債，包含客戶權(quán)益。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條 本辦法相關(guān)用語含義如下：（三）負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。

3、首席風(fēng)險官任期屆滿前，( )無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)?！締芜x題】

A.期貨公司

B.期貨公司董事會

C.期貨公司股東大會

D.期貨公司監(jiān)事會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十四條 首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

4、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后（）個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后 2 個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 20 個工作日。

5、有下列( )情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！径噙x題】

A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

C.以自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

D.以其他方法操縱證券、期貨交易價格的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。

6、未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中從事任何工作。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條 未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

7、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（ ）事項?！径噙x題】

A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B.免責(zé)條款

C.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.客戶投訴的接待處理方式

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；（六）違約責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

8、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)每月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。

9、申請設(shè)立期貨公司，對期貨公司主要股東為境外股東的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）?！径噙x題】

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)

B.近3年各項財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度

D.境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條 期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；（二）近 3 年各項財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10、期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條。期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。